努力做好协会工作 推动提高上市公司质量

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——宋志平总裁在中国上市公司协会2020年年会上的讲话

中国上市公司协会会长宋志平

(2020年6月6日)

尊敬的闫庆民副总裁、各位董事代表、各位嘉宾:

大家早上好。

时间过得很快。我于去年5月11日就任协会主席。一年来，在中国证监会的领导下，在各方的大力支持下，中国上市公司协会贯彻落实了党中央、国务院“提高上市公司质量”的精神，围绕中国证监会“提升上市公司质量行动计划”的核心任务，开展了一系列工作。应该说，提高上市公司质量的理念已经达成共识，市场化和法律监管体系日益完善，上市公司质量的提高又向前迈出了一步。接下来，我想就如何贯彻落实严董事长的讲话精神，做好上市公司和协会的下一步工作提出一些建议。

首先，我们必须把提高上市公司质量作为协会和上市公司工作的重中之重

(一)全面落实中国证监会关于提高上市公司质量的决策部署，做好各方面工作

去年5月11日，易会满董事长在协会年会上提出，要提高上市公司质量，就要坚持“四个恐惧”，恪守“四条底线”。随后，中国证监会发布了《提升上市公司质量行动计划》。严董事长还多次就如何提高上市公司质量进行了指导，提出了“四个结合”。严董事长在今天的讲话中提出了提高上市公司质量的“十二字方针”。我国上市公司确实取得了很多成绩，但也存在一些不足，可以总结为如何提高上市公司的质量。这项工作不是一蹴而就的。证监会提出，三至五年内基本完成提高上市公司质量的任务。这说明上市公司的质量不是短期的工作，而是长期的、脚踏实地的、深入细致的工作。因此，今年我们要把提高上市公司质量放在首位。我们应该按照严主席的要求，把这项工作做得细致一些。去年，我们为上市公司“关键少数”董事和监事举办了16次培训，培训人数超过2000人。新证券法颁布后，它刚刚赶上了疫情。我们参加了在线培训，培训了大约4000人。我国上市公司协会贯彻中国证监会的要求，着力提高上市公司质量，推广实施新《证券法》等。

(二)深刻理解提高上市公司质量和加强公司治理水平的意义

上市公司的质量包括两点，一是治理质量，二是经营质量。提高治理水平是提高上市公司质量的中心任务。归根结底，上市公司的许多问题都是由不规范的治理造成的。刚才严董事长说上市公司存在的主要问题是“两个不足、一个空缺”，这充分说明了我们在公司治理方面存在的问题。治理存在问题，并不是说近几年治理没有进步，而是事实上，上市公司治理在过去30年里取得了很大的进步。上市公司治理水平的提高极大地改善了我国现代企业制度和公司治理水平，但我们也应该看到，上市公司的治理也存在缺陷和缺位。从“两康”到瑞星，我们可以看到治理的缺失和缺失。因此，要提高上市公司的质量，就要努力改善公司治理。

(三)认真学习新证券法，全面提高上市公司质量

新证券法对我们来说是一种新的武器，一个新的起点。新《证券法》在许多方面都更加严格，尤其是在信息披露、违反证券监管法律法规的处罚以及投资者利益等方面。上市公司应该努力学习，了解新证券法与旧证券法之间的重大变化。协会还应对每个人进行积极的培训和指导，让上市公司的“关键少数”董事和监事了解新《证券法》的重大变化和重大更新。刚才严主席说“三个坚持，一个提升”，主要是从监督的角度讲。我国上市公司要认真贯彻落实严主席刚才提出的“三个坚持、一个促进”，全面、认真学习贯彻新《证券法》，这也是我们工作的一项重要内容。

第二，发挥上市公司的积极性，为中国经济发展做出贡献

这次会议是在非常特殊的情况下召开的。我们刚刚完成了疫情的上半年，我国疫情已基本得到控制。但是全球范围内的疫情仍在蔓延，下半年极其困难。因为全球经济是相互关联的，下半年非常困难。全球经济衰退和国际金融市场动荡对中国上市公司，尤其是出口导向型和外贸导向型上市公司产生了巨大影响。这也是上市公司为国家做出贡献的时候了，所以我们要克服困难。严董事长刚才说:“大海的横流，才是英雄本色。”现在可以说，当大海流过的时候，上市公司应该表现出我们英雄的本色，明确他们的责任和使命，为国家的经济做出贡献；上市公司的企业家应该展示我们无畏的创业精神，带领企业渡过难关。在这里我想谈谈以下几点:

(一)明确自己的职责，为资本市场的健康发展做出贡献

去年底，中国资本市场整体上涨，股指也突破3000点。疫情的到来确实对我们产生了很大的影响，但我认为昨天它达到了2900多点，这表明大家对中国资本市场仍然有信心。资本市场不过是几样东西。首先，经济的基本面。尽管目前我们面临着经济下滑等诸多困难，但与国际形势相比，我国仍有很大的弹性和发展空间。Xi总书记在两会上的讲话极大地鼓舞了大家。他指出，应该努力在危机中培育新的机器，在变化的形势中打开新的局面。这是我们的大经济形势。二是监管水平。我们的监管日趋成熟，水平日益提高。特别是去年，中国证监会在市场化和法制化方面做得非常好。面对复杂的形势，我们稳定了中国资本市场的地位。春节后市场的决定性开放似乎是一件小事，但它实际上显示了对市场和法治的尊重，并增强了每个人的信心。现在每个人都对监管机构有信心，尤其是新证券法的正式实施，这极大地鼓舞了投资者的信心。第三，上市公司的质量。严董事长指出，要提高上市公司质量，上市公司要有主动权。因为上市公司的质量是资本市场的基石，这一点非常重要。在这个特殊时期，我们确实需要提高我们的主动性，为资本市场的振兴和繁荣做出应有的贡献。第四，投资者生态。我国的投资者非常独特，有许多中小投资者，这与西方证券市场不同。在这种情况下，我们应该引导这些投资者建立更加成熟的投资理念。做好以上四点，我认为资本市场前景看好。对于我们的上市公司来说，最重要的是提高我们自己的主动性和上市公司的质量。

(2)做好今年的工作，为抗击疫情和经济复苏做出贡献

去年我开始去很多上市公司，不久前我去了茅台。茅台去年分红213亿元，占当年利润总额的52%。自上市以来，已募集资金22亿元，累计分红971亿元，成绩斐然。2019年年报还显示，上市公司的股息为1.36万亿元，占净利润总额的1/3，这确实令人兴奋。茅台的董事长对我说了一句话。他说:“宋总裁，在这个时候，我们要给你更多的红点，提振市场的信心。”这让我很感动。我们的上市公司知道，在这个时刻，一方面，他们应该为经济发展作出贡献，另一方面，他们也应该为资本市场的繁荣作出贡献。上市公司中有许多优秀企业和标杆企业。去年年底，我去过海基会、富联实业、格力和五粮液，他们都做得很好。这些年的分红很高，公司的发展势头也很好。证监会要求我们“两头抓，中间抓”。我们不仅要看到问题企业，还要看到许多优秀的上市公司和标杆企业。对我们来说，总结经验，“比别人学得多”，提倡每个人都向别人学习，也是很重要的。尤其是在抗疫期和经济复苏时，上市公司更有必要作出贡献。

(3)做好上市公司业绩，为投资者做出贡献

最近，我见到了一家精密设备上市公司的首席执行官。他说今年的表现不错。尽管低于最初的预期，但仍应比去年同期有所增长。听了之后我很高兴，因为受这么大的疫情影响，他们都是以出口为导向来支持国外的汽车产业，而且实现同比增长非常好。我对建材行业很熟悉，五月份建材的整体情况相当令人兴奋。我们的上市公司是上市公司，其核心理念是回报股东，所以今天会议主题的最后两个字是“回报”。归根结底，上市公司应该回报投资者和中小股东。这是我们的任务，也是我们应该做好的。

(4)搞好创新转型，为经济结构调整做出贡献

此时此刻，国家正处于经济转型时期，同时又遇到了像疫情这样大的调整，所以我们的调整任务特别重。一方面是经济结构调整，要从低质量向高质量发展，从低端向中高端发展；另一方面，国际市场受到贸易保护主义的影响，因此全球化的布局应该调整。我们应该在开拓本土市场的同时，关注国际市场的变化，充分发挥国际市场的作用，构建国内和国际双循环相互促进的发展新格局。最近我们谈到了“双循环”，我们的企业应该是“两栖”企业，可以攻也可以退。

中国有一个14亿人口的大市场，我们的上市公司有一个大市场，还有一个国际市场和“一带一路”。此时，我们应该积极进行结构调整、创新和转型，包括调整国际市场布局。总之，上市公司应该做好自己的事业，锻炼自己的持家技能，为中国的经济发展、投资者和资本市场做出贡献。

三是抓好协会重点工作，加强协会自身建设

(1)确定协会本身的定位、方向和任务

刚才严主席提到，协会已经成立了8年。八年前，协会在钓鱼台国宾馆成立，当时我作为协会的第一位成员副主席出席了会议。当时，每个人都有一个向往，特别是这么多上市公司都有一个平台，所以协会是在证监会的领导下成立的。我记得当时的成立大会很壮观，很多部委领导和知名企业家都来了，因为每个人都对协会充满了希望和憧憬。我经常想起这一幕，它表明这个协会是为其最初的目的而成立的。上市公司协会是中国证监会领导下的行业自律组织，是政府部门和企业之间的桥梁和纽带，也是我国上市公司之间交流与合作的平台。协会的宗旨是“服务、自律、规范、提高”。我们把服务放在首位。该协会是服务和自律的平台。协会的所有成员都应该理解我们的立场，知道他们的主要责任和义务。今天，严会长对协会在新形势下的工作提出了新的要求。严会长说:“在新形势下，协会要想为企业着想，为企业着想，就要勇于承担服务实体经济、防范和控制金融风险、深化金融改革三大任务。主动出击，把大力提升上市公司质量放在更加突出的位置，切实承担起上市公司董事高层次培训的重要责任，加强上市公司诚信道德教育，引导会员规范运作，进一步增强会员服务管理能力和会员自律能力。”这段话是我们协会在新形势下的要求，突出两点:一是服务，二是自律。

(二)做好指导培训，提高公司治理水平

去年，我还参加了几次培训。每次我都跟大家讲上市公司和上市公司的初衷、原则和立场，讲易董事长的“四怕”和“四底线”。我们还邀请了证监会的董事和业务部门的负责人向您介绍新规定和一些案例。在过去一年的工作中，我们就提高上市公司质量的理念达成了共识，在提高上市公司质量方面取得了长足的进步。尽管今年疫情影响很大，但我们的培训仍在以务实的方式进行。我也希望上市公司的董事们能积极参加培训。经过统计，我们发现大多数有问题的公司的董事没有认真参加中国上市公司协会组织的培训，这是正相关的。中国上市公司协会和两个交易所组织的大型培训是中国证监会的一项任务，每个上市公司都应重视协会的培训。我们还去了很多省的省会进行培训，证监会的同志们工作非常努力。每一次培训都是由证监会主任级别的同志进行的。我认为我们应该特别注意它。当我们不能训练时，我们就不学习。如果我们有问题，我们会抱怨我们不知道。特别是针对新证券法，我们将重点培训，希望大家积极参与。

(3)加强会员服务，为上市公司排忧解难

协会的首要任务是为每个人服务，我们必须做好工作。刚才，李平副会长在报告中说，协会做了大量工作。今年，由于疫情爆发，许多公司的审计和会计事务所无法进入市场，也无法如期发布年度报告。围绕年报的披露，协会在这方面做了大量的沟通工作，最后证监会实际上给了大家一个宽松的环境。协会的工作不仅是给好企业锦上添花，也是帮助困难企业解决问题，帮助困难上市公司解决一些问题，这是非常重要的，也是我们工作的重点。过去一年，我也接触了很多有困难的上市公司董事，我很关心他们的困难。一年前我当总裁的时候，大部分股票质押风险的压力还是很大的，但是在过去的一年左右的时间里，风险的压力一直在减小，这里也有协会的努力。当议员看到问题并提出后，我们可以向有关部门反映，积极协助他们寻求解决方法。

(4)进一步加强协会自身工作，实现会员培训和服务的全覆盖

本协会是中国证监会管理下的行业自律组织。既然是行业自律，那么每个上市公司都有必要加入这个协会，而且它也不是没有自律。我们刚刚召开了月度会议，几家公司申请加入协会。我希望协会能实现完全的会员覆盖。全覆盖主要是为了更好、更及时地向大家传达证监会和新自律规则的精神，同时服务大家。我们还应该实现培训和服务的全覆盖，使上市公司不再出现“两个健康问题”这样的恶性事件，并以此为鉴。

在此，我呼吁地方证监局，包括地方协会的同志们，鼓励世界各地的上市公司积极加入中国上市公司协会。事实上，加入中国上市公司协会与加入本地协会并不矛盾。我们的工作重点和目标在总体方向上是一致的，在细节上是不同的，两者相辅相成。每年，我们都与当地上市公司协会的负责人定期举行会议，讨论如何相互合作。易董事长去年11月访问中国上市公司协会时，也强调要加强与地方协会的合作，建立和完善全国上市公司自律服务体系。今年，按照易主席的指示，我们将进一步加强与地方协会的合作，通过多种方式建立相应的工作机制，全面做好这项工作。

最后，我们回到今天严主席代表证监会发表的重要讲话。我们应该认真学习，与自己的工作相比较，全面贯彻。我也相信，通过大家的共同努力，我国上市公司的质量水平将会不断提高，上市公司质量的提高将会促进我国资本市场的繁荣和发展。

谢谢大家！

来源：新浪直播网