万达信息原控股股东归还5.8亿元非经营性占用资金 责任人被单独立案透露“精

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每个记者王燕丹，每个编辑何建玲，

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4月29日晚，万达信息宣布，公司已收到上海证监局发来的《万达信息有限公司监管关注函》。上海证监局密切关注万达信息前控股股东万豪投资占据上市公司7.435亿元的事件。值得一提的是，监管部门已经对相关责任人进行了立案调查，但目前只采取了行政监管措施，责令上市公司进行整改。

5.805亿元的非经营性占用资金已经归还。根据该关注函，2019年8月23日，万达披露，2019年1月至3月，共有7.435亿元人民币转入前控股股东上海万豪投资有限公司(以下简称万豪投资)及其合伙人的账户。万达信息控股股东及其合伙人占用的非经营性资金余额为5.805亿元。

上海证监局表示高度重视万达信息股东的资金占用，及时进行了现场检查，督促公司采取积极措施收回占用资金，督促原控股股东和原实际控制人尽快偿还占用资金，并采取行政监管措施责令公司、原控股股东和原实际控制人进行整改，并向原董事会秘书和原财务总监发出了警示函。截至2019年12月31日，上述非经营性占用资金已经归还。

据上海证监局调查，万达信息前控股股东万豪投资和前实际控制人史对上述资金占用负有主要责任，并已依法对万豪投资和史进行了调查。

去年8月，监管部门提出要对过去符合行政备案标准的违法违规行为进行准确监管。通常，上市公司和那些对资本占用负有责任的人一起受到调查和惩罚。然而，这一次，上海证监局对责任人进行了立案调查，但只采取了行政监管措施，责令上市公司进行整改，引起了市场的极大关注。

事实上，早在2019年，监管当局就提到了精确监管的概念。去年8月16日，中国证监会发言人高丽表示，证监会将继续保持对违法违规行为的高压态势，加大惩戒力度，加强监管和打击力度。综合运用行政处罚、刑事责任追究、民事赔偿、诚信记录等三维责任体系，加大违法违规成本。通过持续、准确的监管，鼓励上市公司和大股东实话实说；推动中介机构回归岗位，将信息披露作为资本市场的生命线。

一家大型律师事务所的专职律师告诉《国家商报》记者，侵犯上市公司的资金是《公司法》乃至《刑法》所禁止的。公司资金被大股东或实际控制人非法控制，公司、其他中小股东和债权人都是受害者，责任主体通常是大股东或实际控制人。当然，如果有证据证明上市公司(尤其是高管)明知大股东侵占公司资金而提供协助，公司本身就有过错责任，但大股东的责任应该较轻。因此，根据违反法律法规的责任进行相应的处罚体现了公平、公正的监督精神，有利于保护债权人、中小投资者等的权益。

武汉科技大学金融学院院长董登新指出，中国证监会没有上升到民法或刑法的角度追究万达信息上市公司本身的责任，这可能是因为情节没有达到如此严重的程度。原控股股东已偿还资金，上市公司态度良好。但上海证监局仍向该公司发出行政处罚警告信，旨在督促上市公司遵纪守法，认真履行信托义务和义务，提高公司的规范经营和管理水平。

万达信息:这不会对公司运营产生影响。万达信息在公告中表示，公司高度重视原控股股东占用非经营性资金的问题，并积极采取各种措施督促原控股股东返还资金。今后，公司将进一步完善公司治理和内部控制制度，强化规范操作意识，提高规范操作水平，做好信息披露工作，提高信息披露质量。公司将坚持遵守法律法规的底线，防止类似的问题如资金占用再次发生。

此外，万达信息还表示，2019年第四季度，中国人寿成为公司最大股东，新一届董事会和高级管理层面临公司的困难和挑战。在大股东中国人寿的全力支持下，万达信息与中国人寿的业务继续深入合作，经营状况良好。上海证监局对前控股股东万豪投资(Marriott Investment)和前实际控制人史的调查不会影响公司的运营。

然而，5月8日，万达信息再次宣布，从2012年2月23日至2018年5月2日，原持股5%以上的股东上海科技创业投资有限公司通过证券交易积极减持，行使上市公司股权激励计划，被动稀释非公开发行的股份，累计变动6.21%。当累计持股比例变化达到5%时，上海科技创业投资有限公司并未停止减持万达信息股份，违反了《上市公司收购管理办法》第三条。为此，上海证监局采取行政监管措施，向上海科技创业投资有限公司发出了警告信..

虽然这是另一个老故事，上市公司没有收到警告信，但从事件中可以看出，原实际控制人占用资金，万达信息的原股东确实有违规行为。

在二级市场表现方面，万达信息明确表示不会影响公司运营，这对投资者信心起到了支撑作用。4月30日，也就是公告发布的第二天，万达信息股价上涨了3.09%，自今年以来已经上涨了约40%。

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