中山证券四大违规事项惹监管处罚：公司暂停部分业务，高管退回绩效奖金

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今晚，金龙股份有限公司宣布，最近收到了深圳证监局下发的从其控股子公司中山证券转来的“提前通知”。中山证券有四大违规行为:一是一名董事没有高级管理人员。资格；二是公司规定的程序没有得到履行；三是印章管理混乱；第四，治理和内部管理。

鉴于上述问题，监事拟处以责令中山证券限期改正和暂停中山证券部分业务的处罚。与此同时，中山证券被勒令限制部分高管在2019年领取绩效奖金的权利，所得部分应返还给公司。

此次监管指出了中山证券的四大违规行为。金龙股份表示，近日，深圳证监局向中山证券发出了《提前暂停部分业务及限制相关人员权利的通知》。经调查，深圳证监局发现中山证券存在以下问题:

第一，一名董事不具备高级管理人员的资格，实际履行高级管理人员的职责；

二是未履行公司规定的程序，擅自变更公司章程和合同管理审批程序；

三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批权限和流程不明确、未严格执行双重保管要求、未完成审批流程打印等情况；

四是其他公司治理和内部管理问题，如未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等。

《全国商报》记者了解到，中山证券管理委员会副主任黄不具备高级管理人员资格，但履行了高级管理人员职责，未取得证券公司高级管理人员资格，但通过参与管理委员会决策，实际履行了高级管理人员职责。

此外，今年5月，监管机构报告称，中山证券与上海两家投资咨询公司签署了服务协议，并在债券签约过程中向两家公司支付了服务费。但是，中山证券债券融资总部前负责人邢俊的银行账户与上述两家公司的银行账户有大额资金交易，其配偶也持有其中一家投资咨询公司的关联公司的股份。邢俊未能向中山证券如实披露其配偶与投资咨询公司之间的利益关系。

针对中山证券内部控制不完善的情况，深圳证监局采取了向公司发出警示函的监管措施，采取了认定邢俊为不合适人选的监管措施，并将邢俊涉嫌个人经济犯罪的线索移交公安机关处理。

公司、董事长和其他高级管理人员将受到处罚。对于中山证券的四大违规行为，监管处罚并不宽松。首先，中山证券被责令限期改正。

其次，它被勒令暂停中山证券的部分业务。在纠正相关问题并经深圳证监局验收前，中山证券应暂停新的资产管理产品备案，暂停新的资本消耗业务(股票质押式回购、融资融券等)。)，暂停交易对手用自有资金或资产管理资金与关联方的交易，包括质押式回购交易等。当然，监管机构也表示，中山证券应该在停牌期间保持董事会和管理层的稳定。

最后，中山证券被责令限制董事长、管理委员会主任林秉诚、胡总裁、合规总监袁玲等在2019年领取基本工资以外的其他薪酬如绩效奖金的权利，所获部分应返还公司。

根据中山证券2019年年报，共有11名高级管理人员实际领取的薪酬约为4837.5万元。本公司表示，报告期内，公司董事、监事和高级管理人员的税前薪酬总额仍在确认过程中，其余将在确认后支付。

同时，深圳证监局也对包括董事长在内的5人进行了相应处罚。据《全国商报》记者了解，深圳证监局认为，中山证券董事长兼管理委员会主任林秉诚、当时主管投资银行业务的中山证券总裁胡、中山证券合规总监袁凌对中山证券存在的问题负有责任。深圳证券监督管理局拟就公开谴责和限制林炳成、胡、、袁玲权利的监督管理办法作出决定。

孙为管委会副主任兼办公室主任，负责中山证券的第二、三项工作。黄(管委会副主任)未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行了高级管理人员职责，是直接责任人。深交所拟就孙、、黄不合适人选的监督管理办法作出决定。

2019年，中山证券实现营业收入15.75亿元，同比增长34.12%，净利润2.35亿元，同比增长215.49%。记者了解到，债券承销业务是中山证券的一张王牌。2019年，中山证券公司债券承销金额在同行业中排名第九，其中绿色债券数量排名第一，金额排名第五。

然而，激进的业务发展也给公司带来了很多风险，益阳集团就是其中之一。黑龙江证监局显示，2016年益阳集团发行的益阳集团及其实际控制人等四只债券在承销和委托管理方面存在问题。相关主体尽职调查不全面，相关人员兼职和外商投资核实不到位，有遗漏；尽职调查文件不完善，委托管理不到位。

值得注意的是，有媒体报道称，邢俊曾参与发行包括益阳债券在内的多种债券。益阳债券在2017年违约。此后，一些私募股权投资者对自己承销的违约债券充耳不闻，因此他们愤怒地在朋友圈中公布了自己的真实姓名。据举报者称，邢俊15-16年的承销收入是数亿，涉及许多违约和高风险债务，但他甚至不知道债务事故后谁是负责人。

此外，中山证券为空空壳公司发行债券，这也引发了市场的热烈讨论。去年的一项判决显示，北极昊天公司是一家空壳牌公司，由于工厂没有建成投产，该公司已经关闭。然而，通过层层操作，它以欺骗手段成功地在交易所备案，并发行了9400万元人民币。作为负责该项目的私人债务承销商，中山证券表示，他一直蒙在鼓里，并不知道该公司伪造了审计报告和

去年，深圳证监局也向中山证券发出了警告信，指出中山证券部分债券承销项目尽职调查不足，核心环节松懈，防范利益冲突的管理机制不健全，工作底稿不完善。等等。在一些资产证券化项目中，基础资产的现金流不到位。

封面图片来源:照片网

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来源：新浪直播网