27家科创板申报企业已提交“首轮问答” 第二轮问询或更聚焦“价值判断”

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我们的记者张伟

随着科技股的全面展开，上海证券交易所科技股项目的申报显然将在5月1日和2日进行更新。

据《证券日报》记者统计，截至5月5日20时，上海证券交易所第一轮共受理企业申请98件，发出问询78件。从申报企业的区域分布来看，仅北京一地就占了20%以上，位居榜首，而江苏、浙江和上海市宝友区共占了40%的申报企业。

就询价进程而言，截至目前，已有27家公司对上海证券交易所第一轮询价进行了回复。从这一过程来看，上海证券交易所对企业的第二轮调查可能会在近期披露。在第二轮调查中，问题的数量应该大大减少。关键的一点是，入口点可以帮助呈现企业的真正基础。近日，M&A一位资深律师向《证券日报》表示，市场和投资者可以通过第二轮甚至更多轮更有针对性和针对性的调查，了解申报企业的基本面和投资价值，在充分了解的前提下做出投资判断。

北京申报的企业数量最多

邮政区已经占了40%以上

据《证券日报》记者独家统计，98家申报企业的注册地分布在20个省(直辖市)或海外。从地区分布来看，仅北京就占20%，位居榜首。然而，江苏、浙江和上海宝友区已联合扫荡了40%的申报企业。

具体来说，北京是21家企业的注册地，在各地区排名第一；江苏省申报企业18家，排名第二；上海有15家申报企业，排名第三；广东和浙江分别排名第四和第五，申报企业分别为12家和7家。

此外，山东省有4家企业，陕西、湖北、福建有3家企业。其余11个地区(包括海外地区)分别有1 -2家申报企业。

上述排名实际上符合各省国内生产总值的竞争态势。虽然由于直辖市的特点导致北京和上海的gdp排名没能排在第一位，但广东、江苏、山东和浙江等省确实具有明显的领先优势。一些来自股份制银行的人士分析了《证券日报》记者最近的报道，报道还显示，科技企业和区域经济的共鸣频率相同。

30多家经纪公司竞争赞助业务

中信部门乘风破浪

在98家申报企业背后，实际上有32家发起人(有些企业有2家发起人)。其中，中信部分保荐人的数量可谓如日中天。

据《证券日报》记者统计，从保荐人数量来看，中信建设投资有14家，中信证券有9家，华泰联合有8家，国泰君安有7家，CICC有7家，招商局有6家，其余20家券商中科技板块企业的保荐人数量在1至5家之间。

关于保荐人执业质量超出数量的问题，上海证券交易所在第一轮询答中表示，上海证券交易所要求发行人履行信息披露的首要责任，同时也要求保荐人和证券服务机构对发行人的生产经营合规性、财务信息真实性和内部控制制度有效性进行充分核实和说明，督促相关中介机构勤勉尽责、审慎核查，有效发挥把关人作用。

据了解，日前，针对审计中发现的问题，上海证券交易所对相关保荐人进行了访谈，指出了他们存在的问题，并要求予以纠正。如果中介机构违反上海证券交易所的业务规则，上海证券交易所将依法采取相关监管措施。在后续工作中，将会同相关监管部门对保荐人等中介机构的执业质量进行有针对性的评估。

27家公司完成了第一轮问答

第二轮问题将一针见血

众所周知，信息披露是科技局注册制度改革试点的核心，因此交易所与企业之间的多轮问答可以说是潜在投资者判断企业投资价值的关键。据《证券日报》记者统计，目前，已有27家企业申请科技板块，提交了第一轮询价回复。

根据27家企业的首轮问答，上海证券交易所为首轮查询工作准备的题库数量非常大，对各类企业具有很强的通用性和适用性。此外，大约一半的企业在第一轮中被问了50多个问题。

在第一轮问答中，上海证券交易所的问询涉及面很广，包括发行人股权结构和董事监管的基本信息、发行人核心技术、发行人业务、公司治理和独立性、财务会计信息和管理分析、风险预警等。

由此可见，第一轮询价审计的逻辑取向是全面询价，即对企业进行全面体检，需要呈现科技企业的整体发展状况，并由市场和投资者对企业做出初步判断。

但是，根据上海证券交易所此前的声明，与第一轮的全面调查不同，第二轮的调查将更加集中，重点关注发行人和中介机构在第一轮调查中没有明确说明的重要问题，并要求发行人通过全面的调查进一步披露信息，以方便审计机构对相关事项做出审计判断，方便投资者在掌握充分信息的情况下做出投资决策。市场可以预期，上海证券交易所的第二轮询价将更具针对性和穿透力。

以此作为企业体检的隐喻，第二轮的询问不应再是相对宽松氛围的体检，而是医生的个人询问，即询问企业可能存在的问题，投资者也可以了解申报企业的核心能力和指标。

(主编上官计划张)

来源：新浪直播网