[云南局]以自律管理延伸监管触角以行业交流倾听市场心声云南证监局联合地方

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为提高辖区内证券经营机构的综合金融服务能力和合规管理水平，增强自我约束能力，实现业务发展与合规管理的动态平衡，2018年9月和12月，云南证监局和云南证券业协会分别举办了“机构客户服务”和“日常合规管理”两个行业交流研讨会。

30多名证券经营机构负责人和机构业务专家出席了“机构客户服务”交流会。主旨发言人介绍了公司分支机构的定位，梳理机构业务的目标客户，选择客户群体、各种业务的操作点和变化趋势，在业务推广、内部业务培训和业务通关方面与公司和客户的联系，机构业务与高净值客户发展的联系，通过业务成果建立品牌效应，以及对分支机构短、中、长期业务布局的思考。一些参与组织积极询问如何将组织的长期业务周期与员工的年度评估、保证金融资和证券借贷业务的风险、再融资和承包商培训相匹配，主旨发言人一一进行了交流和回答。

65名证券期货经营机构合规负责人参加了以“合规第一，服务第一”为主题的“日常合规管理”交流会，共同探讨了合规政策、监管、市场和风险控制等议题。与会者表示，2018年是各金融监管机构协调监管的重要一年，证券业“强监管”不断推进。各种检查都一一进行了比较，有严格的要求和真正的努力。各机构业务发展以合规和风险控制为基础，积极落实合规要求，确保合规管理深入、全面、及时、有效。部分机构代表交流合规工作经验，主要涉及日常审计和合规检查；合规风险管理的经验和实践；金融产品销售、金融整合和投资的合规管理要点及实际工作中应避免的问题；本文从客户识别、客户风险分类和可疑交易报告三个方面分析了反洗钱工作中存在的问题和困难。

这两次交流活动得到了与会单位的好评，大家都说这次交流会议为各个单位提供了一个轻松的交流平台，内容丰富，实战性强，极具启发性和针对性。让各机构取长补短，改善和促进云南资本市场的发展和壮大，更好地服务实体经济。

来源：新浪直播网