ASIC吊销Financial Options Pty Ltd公司牌照

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Fx168财经新闻(香港)周二(2月25日)报道称，继澳大利亚证券投资委员会(asic)于去年8月授予金融期权有限公司(afs)澳大利亚金融服务牌照后，asic于周二宣布取消该公司的牌照。

位于昆士兰州的金融服务提供商Financial options因未能履行afs许可证要求的义务而被暂停。

几天之内，asic披露公司没有遵守财务规定，没有采取必要措施解决asic对公司组织能力、人力资源和合规要求的担忧，所有这些都导致公司执照被吊销。

此外，澳大利亚证券交易委员会还透露，昆士兰金融顾问威廉·约翰·亨利·胡荣(又名杰克·胡荣)已被永久禁止。

Houwing曾担任财务期权的董事和授权代表。在2006年8月31日至2009年5月15日期间，asic发现他的人安排他的客户借钱给他的相关实体，包括作为贝尔布鲁克行政信托的贝尔布鲁克有限公司。贝尔布鲁克抵押信托公司ochkit pty ltd的受托人是houwing家族turst的受托人。

在当天的声明中，asic表示发现了houwing:

建议他们允许自我管理养老金(smsf)向相关实体贷款并不能确保客户的最佳利益，尤其是不建议他们获得自己的独立建议。

在某些情况下，将客户的贷款安排给自己使用，得益于他未能按时偿还贷款。

财务顾问和贷款接受者都有利益冲突，不会将客户的利益置于自身利益之上。

提供金融服务的培训或能力不足；也

没有良好的职业道德。

asic董事长Danielle press在一份声明中表示，“财务顾问没有考虑客户的利益，或者以最大化客户利益的方式追求自己的利益，这不仅损害了客户的利益，也侵蚀了金融体系的信誉。Asic希望财务顾问提高诚信和职业道德。”

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来源：新浪直播网