在公告互动易等公开场合发布蹭热点信息被罚 延安必康、天晟新材等8家公司领

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我们的记者江楠

据《证券日报》记者了解，深圳证券交易所近日召开了纪律处分电话会议，对延安碧康、天盛新材料等8家通过公告、互通和微信摩擦热点信息的公司进行了纪律处分。业内人士认为，这不仅是对信息披露义务人的法律约束，也有利于引导市场的合理预期和合理回报，保护投资者的权益，营造透明、动态的市场氛围。

天盛新材料:没有客观完整地反映实际情况

相关资料显示，天祝新材料是一家以研究、开发、生产和销售软质泡沫材料和结构泡沫材料为主的创业板公司。当公司高管在2月19日参加投资者关系活动时，他们表示公司的前舱支架缓冲产品是意料之中的。它应用于特斯拉m3，相关样品已经处于试生产阶段，预计今年6月左右量产；同时，两家全资子公司分别生产通风机配件和5g光学薄膜材料。该公司整合了许多热门概念，如特斯拉、疫情和华为小米，导致股价连续四个交易日涨停。2月21日，公司收到深圳证券交易所的关注函，要求公司回复产品名称、订单状况以及对公司业绩的影响。

2月26日，公司在对关注函的回复中表示，前舱支撑垫产品是新开发的产品，竞争格局暂时未知。目前还不知道是否有相关的竞争对手，手头的订单不会对我们公司的业绩产生重大影响，所以请注意风险。至于通风机配件，该公司还表示，目前的销售不会对公司的业绩产生很大影响。随即，股价连续三天下跌，现在基本上回到了2月20日的水平。

天盛新材料违反了《创业板上市规则》(2018年11月修订)的相关规定，深交所实施了通报批评的监管处罚。

大同证券有限责任公司投资银行部总经理李娜在接受《证券日报》采访时表示，上海和深圳最近针对热点问题实施了一些监管措施。总的来说，除了公告之外，上市公司的公开号码和互操作性等渠道和方法也受到监管部门的关注，这就对信息披露义务人提出了更高的要求。

3月1日正式实施的新《证券法》将上市公司及相关主体非法信息披露的罚款上限从60万元提高到1000万元，相关主体也要承担民事赔偿责任。同时，新《证券法》将自愿性信息披露纳入监管范围。

李娜认为，热点上市公司发布的信息实质上是自愿披露与投资者价值判断和投资决策相关的信息。但是，由于是针对热点和明显误导的信息，其热点行为涉嫌违规。

延安碧康:不完全信息披露

另一家中小板公司延安碧康(Yan an Bikang)因与疫情热点发生摩擦而受到纪律处分。公司的主要业务是医药中间体、农药中间体、新能源和新材料的研究、开发、生产和销售。

2月6日晚，公司发布了《关于签署战略合作协议的公告》(以下简称《合作公告》)，称拟与深圳市土威安创科技发展有限公司在肺纤维化治疗方面开展战略合作，肺纤维化是新型冠状病毒病的重要特征和重要临床表现之一，其与药物治疗相关的生物学指标逆转80%以上， 这是世界上第一种药物，有望成为未来治疗肺纤维化领域的明星药物。 等等。合作公告中可能对股价产生重大影响的重要信息，如上述相关药物研发的主要时间进程、具体研发或临床阶段、后续研发、审批程序等。、未披露、产品的具体情况未以陈述性语言客观披露，未充分提示产品面临的市场风险，信息披露不完整、不准确。截止2月11日，披露上述相关信息并揭示风险。

据了解，公司还于2月4日发布了《关于加快生产口罩等防疫防护用品的紧急通知的通知》，表示将尽快完成医用口罩和防护服生产线的改造，提前做好上游原材料采购、运输等生产保障工作。 但未披露可能对股价有重大影响的重要信息，如口罩生产业务和相关生产资质，且信息披露不完整，因此深圳证券交易所发出了监管函。 与此同时，在2月5日和6日，该公司的股票在7日飙升后，一步一步地上下波动，并一直保持在13元的低点。

根据《股票上市规则》(2018年11月修订)的相关规定，深圳证券交易所对延安碧康及关联方进行了通报批评。

史静律师事务所高级合伙人王赢律师在接受《证券日报》采访时表示，信息披露义务人故意摩擦热点的违法行为通常被用于配合控股股东减持、操纵股票交易价格、内幕交易等非法目的，损害了证券市场的公平与公开。情节严重的，应当依法处罚。

李娜建议，应进一步加强对上市公司的监管。例如，在上市公司发布热点新闻后的6个月窗口期内，大股东董和不得减持任何股票。这样，摩擦热点就没有任何意义。相反，它将受到监管机构的惩罚。

建议监管部门对信息披露义务人被动摩擦热点和义务人主动制造热点和摩擦热点的行为区别对待，自律与行政处罚并重。律师王赢补充道。

从这些集中处罚案件反映的情况来看，业内人士认为，上市公司作为市场参与者，应该认真遵守新《证券法》关于信息披露的规定，履行信息披露义务人的职责，把主业放在首位，切实提高自身素质和竞争力，以真实的自我赢得投资者的信任票，进而打造诚信的上市公司群体，推动市场形成真正有效的价格机制。

(编辑乔传川)

来源：新浪直播网