美国证监会推迟疫情期间经纪交易商的CAT汇报截止日期

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Fx168财经新闻(香港)周二(4月21日)报道称，金融巨头(fm)报道称，美国证券交易委员会(sec)再次推迟了券商向监管机构报告合并审计跟踪数据的日期，使公司能够集中精力应对疫情及其对业务的影响。

在周一的声明中，美国证交会表示，它将投票支持这两项豁免令，并将推动《禁止酷刑公约》的实施，其中第一项将于2020年6月22日生效。

早在今年3月，美国证券交易委员会就宣布了一封不采取行动的信函，称在2020年5月20日之前不会实施禁止酷刑措施。

在本周的声明中，第一项豁免令将为经纪人提供卡特彼勒报告的时间框架，第二项豁免令将要求经纪人遵守小规模经纪人报告时间框架的某些要求。

“第一个任命令侧重于允许股票市场和期权产品分阶段报告。为了应对这一流行病的影响，并确保推进现有的里程碑，第一项豁免令还允许在遵守其他义务的基础上，推迟启动《禁止酷刑公约》报告。这些义务包括测试和发布卡特彼勒功能的里程碑，以及经纪自营商报告卡特彼勒的其他合规日期。”

根据这一最新声明，经纪自营商将在2020年6月22日之前提交报告，而大型经纪自营商将在此日期之前提交第一份股票市场报告，届时还将跟进小型经纪自营商目前向finra订单审查和跟踪系统提交报告的工作。

下一个重要的日期是2020年7月20日，届时大型经纪自营商将给出第一份期权报告，所有股票市场和大型及小型经纪自营商的期权的完整报告将于2020/21年12月13日结束。

2022年7月11日，将需要提交所有大型和小型经纪自营商的客户和账户报告。

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来源：新浪直播网