上交所38问海天瑞声：请说明非专利技术出资变更、全球领先的依据

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中国证券报(记者李兴才)5月5日，上海证券交易所披露了海天盛瑞科技有限公司上市申请的询证函及公司的回复。

询证函从海天盛瑞股权结构、董事基本信息、发行人核心技术、发行人业务、公司治理与独立性、财务会计信息和管理分析等六个方面询问了38个问题。对此，发行人、保荐机构、律师和会计师分别发表了意见。

投资专利技术是很常见的，但是通过投资非专利技术和资金来改变是不寻常的。根据海天盛瑞的招股说明书，2014年3月，股东何林、蔡慧芝以互联网数据处理平台技术的非专利技术增加注册资本，随后蔡慧芝将相关投资转让给唐迪飞。2015年4月，何林、唐迪飞分别增资320万元和80万元，改变上述非专利技术投资方式400万元。

上交所要求海天盛瑞就上述事项作如下说明:一、本次增资所使用的基于互联网数据处理平台技术的非专利技术是否属于公司生产经营中需要使用的非专利技术。如果需要使用，变更出资方式是否会影响公司。正常经营，如果不需要使用，说明非专利技术出资的合理性；二是用于增资的非专利技术是否定价为400万元，是否经过评估；三是上述出资及出资变更是否符合公司内部决策程序；四、上述出资方式变更是否符合法律规定，是否涉及虚假出资及后续增资过程，是否受到相关行政处罚；第五，公司股东之间是否因出资方式的变更而产生争议，是否会影响公司股权的明晰度，是否会对发行和上市构成障碍。

此外，上海证券交易所注意到，该公司的实际控制人何林于1987年至2017年7月在中国科学院声学研究所工作，并于2005年成立了海天盛瑞有限公司。请公司解释他林在中科院时是否创办了海天；以何霖为主要创造者的公司专利发明和计算机软件著作权(包括申请过程中的)的具体专利发明或著作权，并说明其是否属于何霖在中国科学院的职务发明或职务作品，如果是，是否与中国科学院就相关成果的归属达成一致，是否存在法律纠纷等。

此外，海声称该公司是全球领先的人工智能数据资源提供商。上海证券交易所要求公司披露中国智能语音行业十大市场份额企业的名称和主营业务，是否是公司的竞争对手，并结合这些企业的经营状况、市场地位、技术实力和关键业务指标，进一步分析公司的竞争优势和劣势以及市场地位；解释公司在人工智能产业链中的具体位置，其子行业的技术壁垒和专业门槛。

来源：新浪直播网